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美国商标专利局设新规严审中国商标申请

近年来，中国在美国的商标申请激增。从2014年的5161个申请跃升至2018年54064个申请。年申请量在四年间翻了10倍。这在很大程度上是中国跨境电商的飞速发展导致的。

美国商标律师感叹:“从未见如此大的申请量。”申请量的猛增也带来一些合规上的水土不服。如信息准确性，实际使用证据不足或涉嫌造假，单个样本反复贴标等问题，代理机构非法出售商标等。

针对这种情况，美国商标专利局在今年8月3日发布了新规，要求商标申请必须由美国执照律师代理，改变了过去几十年商标可以由外国非律师代理机构申请的规定。

另外，也加强了审计和数据库管理，用专业IT人员和技术甄别假样本和单个样本反复贴标的行为。

以下是8月3日新规发布前商标委员Mary Boney Denison在美国众议院的发言。希望能帮助中国的商标申请人及代理机构了解政策的背景和趋势。

商标委员Mary Boney Denison在美国众议院法院小组委员会，知识产权和互联网司法委员会上的发言(节选)

一、简介

美国专利商标局(USPTO)将继续努力加强美国商标注册的准确性和完整性，确保美国的商标体系仍然是全球标准。

商标的不正当申请和恶意注册日渐增多，令人非常担忧。我很荣幸今天能与您一起分享USPTO为解决这些问题所做的工作。

二、不正当申请和恶意行为

商标和品牌保护对经济、贸易和创造就业至关重要。USPTO与商标相关的主要使命是注册符合美国商标法要求的商标。

美国商标权的使用取决于商标在商业中的使用，除了有限的例外情况外，美国商标法规定申请人需证明在美商业使用其商标。

不幸的是，近年来，美国专利商标局的申请人数量大幅增加，他们没有履行其法律和道德义务准确而诚实地提交申请，特别是在使用该商标的主张方面。

USPTO越来越多地收到涉及虚假或不准确使用声明的商标申请和注册维护文件，以及提交假冒或数字修改的样品，这些样品实际上并未在法律要求的正常贸易过程中在美国商业中使用该商标。

此类的问题申请很多可能是经由国外的代理机构或个人来进行。这些代理机构或个人并非美国注册律师，所以不应该代理USPTO的商标申请。

与此同时，USPTO也在电子数据库中发现越来越多未经授权的通信地址变更，欺诈性同意书和所有权转让。

USPTO现在非常关注恶意注册，无论注册人是谁。虽然一些不准确的或可能涉及欺诈的商标文件来自美国国内，但是其中大量的，并且越来越多的欺诈文件来自中国大陆。通常情况下，这些来自中国大陆的申请人由未经授权的中国机构代理，这些机构也在逃避USPTO的处罚。

中国在USPTO提交的商标申请数量方面领先所有国家，占申请总量的11%，第二高的外国申请人是加拿大，占申请量的2%。在无律师代理商标申请的统计中，中国还在其他国家中以80%的比例领先，德国排在第二位，其中51%的申请是专利申请。

此外，自2014年以来，来自中国的申请量呈指数级增长，从2014财年的约5,161份申请增加至2018财年的约54,064件。申请量的大幅增加与不准确和欺诈性使用声明的增加相吻合，这可能会破坏可靠性商标注册。USPTO将继续打击可能破坏商标注册可靠性的不准确和欺诈性使用声明。

三、美国商标局遏制滥用行为

美国专利商标局正在积极利用其现有的法定权力，从多个角度解决问题，并在其现有法定权力的范围内开展工作。

1. 采取的措施

USPTO正在投入大量资源来实施旨在打击不当申请和不正确使用声明的措施，这些措施包括以下内容：

1）要求外国注册的申请人由美国律师代理

本月早些时候，在考虑公众对拟议规则的评论后，美国专利商标局公布了最终规则，要求外国商标申请人和注册人由美国律师代理(84 FR 31498; 2019年7月2日)。根据最终规定，该规则于2019年8月3日生效，“商标实施规则”将要求外国住所的申请人，注册人和商标审判和上诉委员会(TTAB)争议当事人由美国执业律师代理他们参与与USPTO相关的任何商标事宜。要求当地律师代表外国申请人进行商标申请是包括中国在内的许多国家实施多年的共同要求，USPTO认为由美国律师代理外国申请人能够提高商标申请的准确性，并且能降低外国律师或代理人进行未授权的法律行为的发生率。此外商标局已经发布命令，禁止一些明显滥用美国法律申请商标的中国个人从事USTPO商标事宜。

2）建立特别工作组

今年早些时候，USPTO在商标运营部门内设立了一个特别工作组，专门审查与商标申请和注册相关的不当行为。该工作组正在进行中，由具有审查和IT专业知识的人员组成，他们查出不正当行为，并评估适当行动以作出回应。工作组的目标包括制定和实施政策、程序和技术解决方案，以有效地处理假的样品、虚假使用声明、未经授权的商标提交、以及其他各种试图打擦边球的行为。

3）审查注册后的维护文件

今年，USPTO将随机审查商标的数量翻了一番，达到了每年5000个，并且增加了审计员的人数。2012年，USPTO实施了使用证明审核计划。通过该计划，USPTO审核注册人在其注册后使用声明的准确性，该文件必须在注册后第五年和第六年之间以及每10年进行一次。一旦被随机选择进行审核，所有者必须提交证明该商标用于注册中的其他商品和服务。未使用的商标经审核可能会被取消，或者可能会从注册中删除不受支持的商品和服务。到目前为止，超过50%的被审计商标被迫删除一些商品或整个商标被删除，因为注册人无法提供这些商品或服务的使用证明。

4）更新审查指导，并在缺乏商业使用证据的情况下不予注册

USPTO将继续为审查员提供多种培训课程，内容主要涉及如何鉴别电子创建的样品，或者电子改变的样品。过去，当样品不能被完全认定商业使用的情况下，USPTO只要求申请人提交替代样本，然而，现在审查员会在这种情况下拒绝申请，并要求提供关于商标在商业中使用的更多信息和证据。上周，USPTO发布了审查指南03-19，“商业使用样品审查：数字化创建或者更改样本”，USPTO计划在下次更新时将其纳入“审查程序商标手册”。该指南链接：

https://www.uspto.gov/sites/default/files/documents/Exam%20Guide%2003-19.pdf.

5）试点计划：允许第三方提供审查证据，加快各方之间的非使用审查

USPTO建立了一个样本异议邮箱，允许第三方向USPTO提交证据，证明在待审申请中提交的特定样本是以电子方式创建或更改的。的第三方通过样本异议程序提交的证据有助于检测和检查假样本。USPTO还在探索其他方式，以便尽快从商标注册簿中删除未使用商标的注册，包括2018年TTAB试点计划，以加快解决涉及不使用或放弃注册商标的撤销程序。

2. 额外努力

1）建立样本数据库

USPTO正在使用IT方法来解决问题，比如，在提交申请时标记潜在的不当申请，并建立一个样本数据库，通过搜索律师来检索不同申请人提交的不同商标，查找他们使用的样本是否相同。

2）修改有关样本规定

USPTO计划依据使用样本的先例判例法，通过设定电子提交标准来修改关于使用样本的商标规则，包括要求网页显示URL和打印日期。修正案将要求商标要放在商品、商品容器、包装、或贴在商品的标签上。

3）提出准确性的激励措施

USPTO正在考虑为注册人创建激励措施，以确保注册商标和使用时一致。例如，USPTO不会对未经审计主动提出删除未使用商品或服务项目的请求收费。但是，如果注册人是在审计后(发现不合规)而被动提出删除未使用商品或服务项目的请求， USPTO准备进行收费。

4）对“商业用途”的含义做更多的普及教育

USPTO 的统计表明，“注册后使用证明审计计划”中79%的注册人有律师代理，其中52%的注册商标被要求删除它们之前声称的已经使用的商品或服务。这项数据表明，不仅是申请人不清楚法律规定，一些律师也不清楚这些规定。在极度恶劣的情节下，USPTO可能会将律师转到登记和纪律办公室，调查其不当行为。为了使商标申请者或所有人更了解美国的商标规则，我们将开发教育材料，并将材料发到我们的网站上。

5）要求登录使用我们的商标申请系统和其他IT增强功能

USPTO开放的商标电子访问系统旨在鼓励人们申请注册商标，但是同样此系统也成了不良行为者滥用的工具。到2019年底，我们希望能够通过以下方式解决这个问题：(1)增强我们的电子系统，用防火墙保护电子表格;(2)要求用户拥有MyUSPTO.gov帐户并登录档案通过TEAS形成表格。

四、中国小组

USPTO政策和国际事务委员会设有处理中国事务的小组，包括在中国三个城市的美国大使馆或美国领事馆设立的知识产权联络处。中国小组的工作在于协助实施美国的商标法。小组也联系设在中国的电商平台运营商以提出问题。